宇宙中小企业股份转让系统网站日前公布的《对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及干系株连主体递次贬责的决定》(〔2022〕319号)浮现，经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”，833444)存在以下违法事实。

2007年起，被代执东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职使命为交付方交付代执东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代执公司股权。终了公司挂牌时，该类代执股数目为89.2791万股，代执股占比为1.12%；终了挂牌时，上述股权代执情况未归附。

2008年起，挂牌公司控股鞭策上海华恒企业责罚有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大鞭策昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要变成代执关系。终了挂牌时点具体代执情况如下：公司控股鞭策华恒企管动作代执方，代成通公司执股715万股，占比8.83%，代王某执股份100万股，占比1.23%；成通公司动作代执方，代华恒企管执有公司200万股股份，占比2.27%。终了挂牌时，上述股权代执情况未归附。终了2015年10月，干系代执情况已归附。

时任董事长、总司理徐绪炯安排并细察上述代执事项，时任副董事长、董事会布告钱鲁泓对干系代执行为知情。

宇宙股转公司判定，华恒股份公司股份代执的事项违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第1.5条，《宇宙中小企业股份转让系统股票挂牌条目适用基本递次指引(试行)》第四条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与花样指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程。

时任董事长、总司理徐绪炯对股权代执事项知情，时任副董事长、董事会布告钱鲁泓对股权代执事项知情，上述信息败露义务东说念主均未就该违法事项进行败露，存在未勉力尽职的情形，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与花样指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程，对挂牌公司上述违法行为负有株连。

鉴于上述违法事实及情节，字据《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第6.2条、第6.3条、《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和递次贬责实施细目》第三十七条的章程，宇宙股转公司决定给予昆山华恒焊合股份有限公司通报月旦的递次贬责，并记入证券期货商场诚信档案；给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会布告钱鲁泓通报月旦的递次贬责，并记入证券期货商场诚信档案。

此外，宇宙股转公司同日公布的《对于对徐乐、钟光紫遴聘自律监管措施的决定》(股转监管实施函〔2022〕485号)浮现，时任董事徐乐、钟光紫存在代执行为，未就该违法事项进行败露，存在未勉力尽职的情形，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与花样指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程，对挂牌公司股份代执违法行为负有株连。鉴于上述违法事实及情节，字据《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第6.1条的章程，宇宙股转公司监管实施部决定对徐乐、钟光紫遴聘出具警示函的自律监管措施，对于上述惩责，将记入证券期货商场诚信档案。

华恒股份2015年8月24日败露的《对于公司股票将在宇宙股份转让系统挂牌公开转让的教导性公告》浮现，公司于2015年8月25日在新三板挂牌，驾驭券商南京证券股份有限公司。

《宇宙中小企业股份转让系统驾驭券商执续督导使命指引(试行)》第九条章程：驾驭券商应督导挂牌公司设立健全并灵验实施里面责罚轨制，包括但不限于管帐核算体系、财务责罚和风险适度等轨制，以及对外担保、首要投资、交付搭理、关联来回等首要策画决议的要道与国法等。

公司2021年年报浮现，公司控股鞭策为上海华恒企业责罚有限公司，推行适度东说念主为徐绪炯，无一致行为东说念主；徐乐系推行适度东说念主徐绪炯之子；钟光紫系推行适度东说念主徐绪炯胞妹徐丽娟之子。徐绪炯自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事长、总司理；徐乐自2020年5月20日至2023年5月19日任公司副董事长、副总司理；钟光紫自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事、副总司理。

徐绪炯，中国国籍，无境外恒久居留权，本科学历，高档工程师。1982年毕业于北京航空航天大学焊合专科，曾在南昌航空工业学院焊合教研室任教；1986年至1987年受航空工业部嘱咐赴法国中央理工大学研修；曾为中国焊合协会常务理事，中国电器工业协会电焊机分会副理事长，现任公司董事长、总司理。

华恒股份2021年12月10日败露的《请求公开拓行股票并在北京证券来回所上市交流备案公告》浮现，公司于2021年12月7日向中国证券监督责罚委员会江苏监管局提交了向不特定及格投资者公开拓行股票并在北京证券来回所上市交流备案材料，2021年12月10日江苏证监局出具说明交流备案日历的告知，说明公司交流备案日历为2021年12月10日。交流机构为南京证券股份有限公司，公司已与南京证券股份有限公司签署干系交流条约。

《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第1.5条章程：请求挂牌公司、挂牌公司过甚他信息败露义务东说念主、驾驭券商应当信得过、准确、齐全、实时地败露信息，不得有谬妄记录、误导性叙述概况首要遗漏。请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档责罚东说念主员应当诚恳、勉力地履行职责，保证公司败露信息的信得过、准确、齐全、实时、公说念。请求挂牌公司、挂牌公司过甚他信息败露义务东说念主、驾驭券商照章败露的信息，应当第一技艺在宇宙股份转让系统指定信息败露平台公布。

《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与花样指引(试行)》第十一条章程：请求挂牌公司应败露公司股权结构图，并败露控股鞭策、推行适度东说念主、前十名鞭策及执有5%以上股份鞭策的称呼、执股数目及比例、鞭策性质、径直或转折执有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及鞭策之间关联关系。请求挂牌公司应败露控股鞭策和推行适度东说念主基本情况以及推行适度东说念主最近两年内是否发生变化。请求挂牌公司应简要败露缔造以来股本的变成过甚变化和首要财富重组情况。要是股权变化情况较复杂，可继承经过图、表格或其他花式梳理合并，并动作附件败露。

《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与花样指引(试行)》第二十八条章程：请求挂牌公司董事、监事、高档责罚东说念主员存不才列情形的，应败露具体情况：

(一)本东说念主过甚嫡派支属以任何方式径直或转折执有请求挂牌公司股份的。

(二)相互之间存在支属关系的。

(三)与请求挂牌公司缔结要紧条约或作念出要紧情愿的。

(四)在其他单元兼职的。

(五)对外投资与请求挂牌公司存在利益冲破的。

(六)最近两年受到中国证监会行政处罚概况被遴聘证券商场禁入措施、受到宇宙股份转让系统公司公开驳诘的。

(七)其它对请求挂牌公司执续策画有不利影响的情形。

《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第6.1条章程：宇宙股份转让系统公司不错对本业务国法1.4条章程的监管对象遴聘下列自律监管措施：

(一)要求请求挂牌公司、挂牌公司过甚他信息败露义务东说念主概况其董事(会)、监事(会)和高档责罚东说念主员、驾驭券商、证券行状机构过甚干系东说念主员对斟酌问题作出证明、说明和败露；

(二)要求请求挂牌公司、挂牌公司聘任中介机构对公司存在的问题进行核查并发表宗旨；

(三)约见语言；

(四)要求提交书面情愿；

(五)出具警示函；

(六)责令改正；

(七)暂不受理干系驾驭券商、证券行状机构或其干系东说念主员出具的文献；

(八)暂停拆除挂牌公司控股鞭策、推行适度东说念主的股票限售；

(九)规矩证券账户来回；

(十)向中国证监会陈述斟酌不法违法行为；

(十一)其他自律监管措施。

监管对象应当积极谐和宇宙股份转让系统公司的普通监管，在规如期限内陈述问询，按照宇宙股份转让系统公司的要求提交说明，概况败露相应的阅兵或补没收告。

《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第6.2条章程：请求挂牌公司、挂牌公司、干系信息败露义务东说念主违背本业务国法、宇宙股份转让系统公司其他干系业务章程的，宇宙股份转让系统公司视情节轻重给给予下贬责，注册领取19元体验金资讯并记入证券期货商场诚信档案数据库：

(一)通报月旦；

(二)公开驳诘。

《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》第6.3条章程：请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档责罚东说念主员违背本业务国法、宇宙股份转让系统公司其他干系业务章程的，宇宙股份转让系统公司视情节轻重给给予下贬责，并记入诚信档案：

(一)通报月旦；

(二)公开驳诘；

(三)认定其不适合担任公司董事、监事、高档责罚东说念主员。

《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和递次贬责实施细目》第三十七条章程：宇宙股转公司对本细目第二条章程的主体不错遴聘以下递次贬责：

(一)通报月旦，即宇宙股转公司在一定界限内或以公开方式对监管对象进行月旦；

(二)公开驳诘，即宇宙股转公司以公开方式对监管对象进行驳诘；

(三)认定其不适合担任公司董事、监事、高档责罚东说念主员，即宇宙股转公司以公开方式认定监管对象三年及以上不适合担任挂牌公司董事、监事、高档责罚东说念主员；

(四)暂不受理机构概况其从业东说念主员出具的干系业务文献，即宇宙股转公司在三个月到三十六个月内不受理证券公司、财务照应人、资信评级机构、受托责罚东说念主概况履行同等职责的机构、管帐师事务所、财富评估机构、讼师事务所等机构概况其干系东说念主员提交或署名的干系业务文献；

(五)暂停概况规矩来回权限，即宇宙股转公司对存在违法的来回参与东说念主，暂停概况规矩部分概况一王人来回单元的来回品种、方式、界限等来回权限；

(六)取消来回权限，即宇宙股转公司对存在违法的来回参与东说念主，关闭其干系来回单元的来回品种、方式、界限等来回权限；

(七)取消来回参与东说念主阅历，即宇宙股转公司对存在违法的来回参与东说念主，取消其来回参与东说念主阅历；

(八)宇宙股转公司章程的其他递次贬责。

以下为原文：

宇宙股转公司递次贬责决定书

〔2022〕319号

对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及干系株连主体递次贬责的决定

当事东说念主：

昆山华恒焊合股份有限公司，注册地址：江苏省苏州市昆山市开拓区华恒路100号。

徐绪炯，时任董事长、总司理。

钱鲁泓，时任副董事长、董事会布告。

经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”、公司)存在以下违法事实：

2007年起，被代执东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职使命为交付方交付代执东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代执公司股权。终了公司挂牌时，该类代执股数目为89.2791万股，代执股占比为1.12%；终了挂牌时，上述股权代执情况未归附。

2008年起，挂牌公司控股鞭策上海华恒企业责罚有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大鞭策昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要变成代执关系。终了挂牌时点具体代执情况如下：公司控股鞭策华恒企管动作代执方，代成通公司执股715万股，占比8.83%，代王某执股份100万股，占比1.23%；成通公司动作代执方，代华恒企管执有公司200万股股份，占比2.27%。终了挂牌时，上述股权代执情况未归附。终了2015年10月，干系代执情况已归附。

时任董事长、总司理徐绪炯安排并细察上述代执事项，时任副董事长、董事会布告钱鲁泓对干系代执行为知情。

华恒股份公司股份代执的事项违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》(以下简称《业务国法》)第1.5条，《宇宙中小企业股份转让系统股票挂牌条目适用基本递次指引(试行)》第四条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与花样指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程。

时任董事长、总司理徐绪炯对股权代执事项知情，时任副董事长、董事会布告钱鲁泓对股权代执事项知情，上述信息败露义务东说念主均未就该违法事项进行败露，存在未勉力尽职的情形，违背了《业务国法》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与花样指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程，对挂牌公司上述违法行为负有株连。

鉴于上述违法事实及情节，字据《业务国法》第6.2条、第6.3条、《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和递次贬责实施细目》第三十七条的章程，我司作出如下崇拜决定：

给予昆山华恒焊合股份有限公司通报月旦的递次贬责，并记入证券期货商场诚信档案。

给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会布告钱鲁泓通报月旦的递次贬责，并记入证券期货商场诚信档案。

华恒股份应当自收到本递次贬责决定书之日起2个来回日内，在我司指定信息败露平台实时败露相应信息。

宇宙股转公司

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宇宙股转公司自律监管措施决定书

股转监管实施函〔2022〕485号

对于对徐乐、钟光紫遴聘自律监管措施的决定

当事东说念主：

徐乐，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。

钟光紫，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。

经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称公司)、徐乐、钟光紫在以下违法事实：

2007年起，被代执东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职使命为交付方交付代执东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代执公司股权。终了公司挂牌时，该类代执股数目为89.2791万股，代执股占比为1.12%。终了挂牌时，上述股权代执情况未归附。

时任董事徐乐、钟光紫存在代执行为，未就该违法事项进行败露，存在未勉力尽职的情形，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务国法(试行)》(以下简称《业务国法》)第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与花样指引(试行)》第十一条考中二十八条的章程，对挂牌公司股份代执违法行为负有株连。

鉴于上述违法事实及情节，字据《业务国法》第6.1条的章程，我司作出如下决定：

相信大家对刘楚恬一定不陌生了，她的人气丝毫不亚于阿拉蕾，刘楚恬五岁就进军娱乐圈了，小小年纪的她就在很多综艺节目上露脸，比如《快乐大本营》、《天天向上》等等，在节目中刘楚恬还和很多大咖明星都有过有爱的互动，长相甜美可爱的她也吸引了不少观众的关注。

对徐乐、钟光紫遴聘出具警示函的自律监管措施。

特此冷落警示如下：

你方应当按照《业务国法》《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息败露国法》等业务国法履行信息败露义务，保证信息败露信得过、齐全、准确、实时。特此申饬你方应当充分青睐上述问题并吸取经验，阻绝访佛问题再次发生。不然，我司将进一步遴聘自律监管措施或给予递次贬责。

对于上述惩责，我司将记入证券期货商场诚信档案。

挂牌公司应当自收到本自律监管措施决定书之日起2个来回日内，在指定信息败露平台败露相应信息。

宇宙股转公司监管实施部

2022年8月4日

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